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首次公开重大违法违规股东名单 银保监会g:将做到三管齐下

2020-07-10 17:04:15

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Y8G(原标题DXji:银保监会有关部门负责人就 首次公开重大违法违规股东名单答记者问jZK)

近日I3m,银保监会首次公开银行保险机构重大违法违规股东名单j8Db。银保监会有关部门负责人就相关问题回答了记者提问s。

一HctgK、为什么要公开重大违法违规股东

银保监会之所以公开银行保险机构重大违法违规股东5y,主要基于以下考虑lIJ。

一是进一步明确严监管导向9pcs。此次公开既是银保监会整治股东股权乱象的一次重要行动lzj,也是加强银行保险机构公司治理的一项重要措施Ipc。银保监会成立以来u,持续开展股东股权和关联交易整治i,果断清理高风险机构违规股东股权milQ,并制定了v1o1《商业银行股权管理暂行办法yp》VYb《保险公司股权管理办法GUpE》等一系列制度规则k7odZ,目的就是标本兼治HY、正本清源p3q,推动建立规范的公司治理结构lG。此次公开oq8TR,旨在传递将进一步严格股东股权监管的信号AcFB5。任何股东入股银行保险机构Wg9,必须端正入股动机wA5,真心实意把银行保险机构搞好6a,而不能利用股东地位谋取不当利益4;必须严格依法依规参与公司治理pL,而不能非法干预公司经营oLO。谁要触碰法律LTRd“红线4Rsw”HYO、逾越监管底线0K4,监管部门就一定会不遗余力w、一查到底e。

二是惩戒股东违法行为vZDu。在前期监管检查2gl、风险处置过程中9,我们查处了一批违法违规股东V2vC。有的股东违规入股银行保险机构SZycO、违规开展关联交易gg,有的甚至把银行保险机构当做w7X“提款机tGN4”q,采取违法违规手段套取或挪用银行保险机构资金29TK。这次公开dm,就是将重大违法违规股东的违法失信形象公之于众o,提高其违法成本bag。同时Ttcv,发挥震慑作用QyY8,进一步净化市场环境hMz,督促更多银行保险机构股东自觉约束其行为g。

三是发挥市场监督作用g。市场监督是约束银行保险机构及其股东行为的重要力量T72,巴塞尔协议将市场约束作为三大支柱之一AV7DGA,放在与ZdAe“监管部门的监督检查wbE”同等重要的位置wJT7。这次公开EZG,也是引导各银行保险机构利益相关者以及社会公众4E,共同关注和监督机构股东行为4LPc,营造全社会共同监督的良好氛围c,让股东违法违规行为无处遁形bZpm。

二sJQdl、本次公开重大违法违规股东的主要情况是什么

本次公开坚持依法依规的原则K,重点公开近年来违法违规情节严重m、违法违规事实确凿2Asm、社会影响特别恶劣的股东y9B。

本次公开的重大违法违规股东共有38名47kqfz,具体违法违规事实主要包括以下方面e:一是违规开展关联交易或谋取不当利益a;二是编制或者提供虚假材料TRjp;三是关联股东持股超一定比例未经行政许可b0qR1;四是入股资金来源不符合监管规定XMBK;五是单一股东持股超过监管比例限制vyc;六是实际控制人存在涉黑涉恶等违法犯罪行为wbW。

三PQ、公开重大违法违规股东对所在银行保险机构有何影响

这次公开是一次新的尝试Q,事前我们进行了审慎评估Ln。我们认为uCVSYq,此次公开对所在机构日常经营的影响是积极正面的。公开重大违法违规股东FaT,对所在机构的其他股东和机构自身也是一次警示教育cE,有利于督促其树立诚实守信理念zm4,规范股东行为和股权事务管理Oz7,进一步夯实机构的公司治理基础x3NA。针对所公布的股东违法违规行为,银保监会已采取限制股东权利6o、撤销投资入股许可KtUnm、清退违规股权等监管措施Ro4E3。这对提高银行保险机构的股东质量X5cYj、推动银行保险机构高质量发展,是一个利好Ov。

四JH、银保监会对下一步公布工作有哪些考虑

银保监会将建立公开重大违法违规股东的常态化机制8,公布更多违法违规股东0es,并进一步完善公开方式Gi,加大公开力度16。

在这里再次强调一下xmr63,公开的一个重要目的是更好发挥市场和社会监督作用IbD7。金融市场的各方主体Se、中介机构和所有利益相关者都是促进银行保险机构公司治理的重要力量f6IA。我们希望H2LL,各方都积极参与到银行保险机构的监督中来YxA。大家多一点监督e7,银行保险治理就多一点正能量ylQW,大家都5sASV“不以善小而不为WVNv”o1,银行保险机构及其股东才能做到srbh“不以恶小而为之7T00”Qov2e。同时,银保监会也将督促银行保险机构加大信息披露力度PNB,加强对客户、员工JZ6、交易对手等利益相关者合法权益的保护u,鼓励各类中介机构和机构投资者主动关注和帮助改进银行保险机构公司治理D59r,督促银行保险机构主动接受市场和社会监督VM6D。

五T、银保监会将如何进一步加强股东股权管理

银行保险机构具有外部性强Of、财务杠杆率高dWT、信息不对称严重等特征diq,不同于一般工商企业hZ,对其股东股权必须从严管理m15o。总体上tM,银保监会将坚持“两个不变9”6w。一是坚持鼓励社会资本参与银行保险机构改革cw、优化股东结构的积极取向不变tqi。银保监会将继续畅通社会资本投资入股银行保险机构的渠道Ck2,优化股东结构RG、充实机构资本55c1G,重点引入注重机构长远发展nvjRV、资本实力雄厚gH、管理经验丰富的战略性股东W8。二是坚持严惩股东违法违规行为Qb2、规范公司治理的高压态势不变Ju0q。银保监会将继续深入排查整治违法违规股东股权Twb,依法清理规范股权关系H,对股东严重违法违规行为,将坚决予以惩戒eQx,发现一起Tvu、查处一起kp。

具体来看4w,银保监会将做到RyC9Cz“三管齐下SG6j”u9。一是压实机构的股东股权管理主体责任PFkI。督促银行保险机构优选投资者8,加强股东资质和入股资金审查G3,建立和完善股东股权和关联交易管理制度JWL7S6,落实股权事务管理责任。同时rRoX,持续优化董事会、监事会等公司治理运行机制7h,为股东依法合规参与公司治理创造良好环境l。二是加强股东教育和行为约束4E9,强化股东的守法意识65、诚信意识Kn8O、责任意识,督促其依法依规行使股东权利gc、担当股东责任2hE。三是提高股东股权监管水平0U9。加强股东和资金来源的穿透监管zv,确保股东资质和资金来源合法合规DA。规范股权质押pd5、股份转让等行为zX6nl,完善关联交易监管制度0Hcf,并督促银行保险机构及时弥补公司治理漏洞和短板8,防止股东不当干预机构正常经营e。

钟齐鸣 本文来源E0w:银保监会 责任编辑4e:钟齐鸣_NF5619

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